证券时报网
陈霞昌
2026-09-12 21:32
人民财讯9月14日电，今日，记者从相关渠道获悉，中证协正就修订《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（下称《细则》）向行业征求意见。
《细则》完善了廉洁从业监督机制。一是明确协同监督机制。要求证券经营机构指定专门部门牵头负责廉洁从业情况的监督，建立健全与纪检监察、合规、风控、审计、财务、人力等部门的信息共享、联合检查、整改督办等工作机制，充分发挥监督合力。二是加强内部监督。鼓励建立健全廉洁从业风险和违规事项内部报告机制，发现违规行为的及时整改并追究相应责任，保护内部报告人合法权益。三是要求加大对投资银行、债券交易、经纪等重点业务领域和营销活动等关键环节的内部检查力度。
