为深入贯彻落实2025年证券期货监管工作会议精神，强化辖区机构合规意识，近日，新疆证券期货业协会组织开展了为期两天的合规管理现场交流活动。

据了解，此次活动是新疆证券期货业协会年度自律检查与合规辅导工作的深化与闭环，分别在中国中金财富证券有限公司乌鲁木齐红光山路证券营业部与申万宏源西部证券有限公司乌鲁木齐北京中路证券营业部举行，辖区8家证券经营机构负责人及合规专员参与交流。

新疆证券期货业协会相关负责人首先回顾了前期围绕投资者适当性管理、合规管理体系、业务操作规范、廉洁从业等多个重点领域开展的分层分类自律检查情况，肯定了各机构在积极配合检查、落实整改方面取得的成效，并强调了在当前“严监管、防风险”的背景下，压实机构主体责任、培育自觉合规文化的重要性。

交流期间，参会机构还实地观摩了优秀营业部的合规管理实践。

中金财富证券乌鲁木齐红光山路营业部赵雪雯分享了其以党建引领合规、将企业文化与行业文化深度融合的特色做法，强调了“专业、有趣、正能量”的品牌特质以及在财富管理业务中坚守“买方投顾”理念的实践心得；申万宏源西部证券北京中路营业部郭珈妤则详细介绍了其通过构建“三道防线”、聚焦关键节点、开展常态化案例警示与精准培训等举措，实现合规管理流程化、标准化、精细化运作的经验，其“将合规要求嵌入业务源头”以及利用晨会进行“五分钟案例分享”等具体方法给与会者留下深刻印象。

合规风控是行业机构行稳致远的“生命线”和“护城河”，而非业务的“绊脚石”，本次活动为同业间互学互鉴提供了宝贵平台，通过实地观摩与深度交流，与会人员对如何将监管要求有效转化为内部可执行、可检查、可追溯的微观操作有了更直观和深刻的理解，对提升自身合规管理工作的系统性和有效性形成了新的思路与行动方案。

新疆证券期货业协会方面表示，接下来将持续优化自律管理机制，积极搭建交流平台，引导辖区机构变被动合规为主动管理，共同构建“人人讲合规、事事讲规矩”的行业生态，为推动新疆辖区资本市场高质量发展奠定坚实基础。（秦声）