近日，五矿证券2025年度“依法合规强根基，守正笃行创未来”合规法治文化宣传月活动圆满结束。本次活动深入贯彻落实中央金融工作会议精神，积极践行中国特色金融文化，严格落实国务院国资委及集团公司关于法治央企建设的各项部署，持续巩固合规法治文化根基，完善合规管理体系，提升全员合规意识与法治素养，为公司高质量发展保驾护航。

合规问诊+法律答疑 精准破解实操痛点

公司联合五矿期货在五矿金融大厦二楼公共区域组织开展了“合规问诊与法律答疑”现场咨询。活动紧密围绕证券期货领域核心法律法规、制度规范、业务操作及消费者权益保护等重点内容，既为员工深入解析业务流程中的合规风险与实操难题，提供合同条款解读、风险提示及审阅建议；也针对员工关切的消费者权益、房产交易、婚姻家庭等常见民事法律问题提供了专业咨询与解答。此举切实加深了员工对重点领域监管要求的理解，进一步夯实了全员合规经营的思想根基，有效促进了业务的标准化、规范化开展。

多维专项培训 夯实合规执业根基

公司靶向发力，聚焦关键领域与核心岗位，组织开展了系列专项培训。培训内容涵盖《合同管理风险识别与防范》《从业人员执业行为管理》《反洗钱工作》以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。培训坚持理论与实务相结合，通过梳理合同全流程、解析核心条款，帮助员工精准掌握合同风险防范要点；结合从业人员执业行为监管重点与违规处罚典型案例，强化全员依法经营和合规展业的红线意识；围绕反洗钱最新法规及实操案例，提升员工风险甄别能力；针对投行内控指引关键条款进行深度解读，夯实投行条线合规运营与勤勉执业基础。

线上知识竞赛 以赛促学掀起学习热潮

创新学习形式，检验学习成效。公司于2025年11月21日至28日，依托“五矿e学”平台组织开展了线上合规法治知识答题活动。活动面向公司各部门、分支机构及子公司全员，共吸引1156名员工积极参与，1153人顺利通过测试，通过率高达99%。竞赛以趣味互动的形式有效激发了员工自主学习监管政策、内部制度及法律知识的主动性，实现了以赛促学、以学促用的良好效果，进一步推动了合规理念的深化与践行。

本次活动通过“线下问诊+专项培训+线上竞赛”的多元化形式，有效提升了全员合规意识、法治意识与风险防范能力，深化了对合规法治文化的理解，并促进了跨部门协同。

合规法治建设是一项长期系统工程。五矿证券将以此次活动为新的起点，不断创新形式、丰富内涵，提升合规法治文化建设的吸引力与影响力，凝聚全员合力，坚守合规底线，为公司的稳健运营和高质量发展筑牢根基。（CIS）