又一券商高管变动。

中国证券业协会公开信息显示，近日，高盛（中国）证券前副总经理陆天（Lu Tian）已入职汇丰前海证券，其担任的职务受到市场关注。

根据券商中国记者从一名接近汇丰前海证券的人士处获悉，公司总经理何善文今年到龄退休，陆天将会“接棒”担任首席执行官。

“二把手”即将迎变

记者从中国证券业协会公开信息了解到，陆天在汇丰前海证券的执业登记日期为2024年10月14日。这名高盛（中国）证券前高管已开启新的职业征程。一名接近汇丰前海证券的人士告诉记者，他将成为汇丰前海证券新的首席执行官。

据悉，陆天早在2010年加入北京高华证券，九年后来到高盛高华证券（北京高华证券与高盛（亚洲）有限责任公司合资设立的企业）担任副总经理。其所供职的券商后来发生较大的股权变动，2020年高盛集团加快收购高盛高华证券股权，首先将持股比例提升至51%，后拿下所有股份并成为高盛高华证券的唯一股东，2023年该券商更名为高盛（中国）证券。

有券商人士认为，外资券商/合资券商在招聘管理型人才方面，仍然希望引进具有相似背景的从业人员。“作为管理层，不可避免要与外资股东打交道，甚至需要协同，所以既要懂中国资本市场，也要熟悉外资股东的经营目标和理念，对外资机构的文化风格十分了解。”深圳一名券商人士向记者分析称。

记者注意到，截至10月17日，汇丰前海证券官网上尚未对高管团队名单更新，当前公司总经理仍为何善文。

根据履历显示，何善文具有丰富的海内外金融机构从业经验，她曾担任花旗银行国际有限公司资本市场部联席董事、汇丰银行资本市场部债券发行董事、汇丰银行（中国）有限公司战略总监等职务。她于2008年10月加盟‌平安证券，次年出任分管财务企划、运营、IT的副总经理，在2011年升任为平安证券总经理。随着汇丰前海证券在2017年成立，何善文“转战”至此，工作至今已有7年时间。

“拓荒”已取得阶段性成果

作为汇丰前海证券的首任总经理，何善文在任期上主要打好公司经营根基。可以看出，其主要任务是让这家新设券商逐渐实现扭亏为盈，并初具规模。

据悉，汇丰前海证券成立于2017年8月28日，是根据《<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>补充协议十》设立的合资证券公司。香港上海汇丰银行有限公司持有51%股权，剩余股权为前海金控持有，实际上汇丰前海证券是业内首家外资控股的合资券商。

彼时该券商另一大看点在于，其成立之时就突破单一牌照的限制。据悉，汇丰前海证券2017年拥有3项业务牌照，分别为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐。

不过三项业务牌照对一家致力于提供全方位服务的券商而言远远不够。从2017年至今长达7年时间，这家合资券商持续争取更多的业务牌照。公开资料显示，截至2021年末，公司新增2项业务资格，分别为证券自营、证券资产管理。今年6月12日汇丰前海证券获批从事融资融券业务。

券商申请业务牌照并非易事，尤其是创新业务的资质，这主要因为汇丰前海证券尽管营业收入持续增长，但净利润却长期亏损。该公司净利润直至2023年才实现首次盈利。

经营指标向好、风控指标稳健等是证券公司拿下新牌照的重要前提条件。在今年3月，对于彼时计划申请两融牌照的汇丰前海证券，证监会曾要求公司说明2023年经营业绩，包括各项业务收入、利润情况，就公司是否符合“现有业务经营管理状况良好”进行论证。

年报显示，汇丰前海证券2023年营收7.27亿元，净利润为1.50亿元。经纪业务净收入及投行净收入在2022年均突破亿元，到2023年分别为2.89亿元、1.32亿元；投资咨询净收入在2023年也突破亿元（1.14亿元）。

对于何善文而言，在过去七年时间，其主要工作持续为公司申请新业务牌照，丰富业务种类；提高公司收入规模、稳定收入来源。

同时，她还要配合落地股权变动事项。据悉，近年来汇丰正加大对中国市场的投入，2022年4月6日汇丰银行宣布增持汇丰前海证券，将持股比例从51%提高至90%。前海金控持有剩余的10%股权。

伴随何善文即将到龄退休，汇丰前海证券未来在新任首席执行官带领下走出怎样的发展道路，值得期待。有券商人士分析，对新任首席执行官而言，汇丰前海证券未来还需继续申请更多业务牌照，提高服务客户的能力；同时继续发挥外资股东优势，帮助内地和海外投资者把握中国资本市场进一步开放的机遇，达到资本双向流动的良性循环。

校对：廖胜超