2020年，是我国资本市场三十而立之年。30年来，我国资本市场栉风沐雨，春华秋实，取得了世人瞩目的成就，实现了跨越式发展。陕西是国家实施西部大开发战略的“桥头堡”，自1993年8月我省第一家上市公司——陕解放诞生以来，特别是党的十八大以来，陕西资本市场乘风破浪、砥砺前行，不断探索创新发展，为陕西经济高质量发展做出了突出贡献，谱写了追赶超越的壮丽篇章。

夯实基石，打造陕西实体经济发展“基本盘”

上市公司是资本市场的支柱和基石。经过近30年的发展，我省上市公司数量达到59家，位居西北第一，西部第二，总市值10607.59亿元，全省各类企业累计从资本市场融资4330.57亿元。2019年总市值占全省GDP的26.26%。虽然我省上市公司数量仅占全省企业数量的万分之十九，但利润总额相当于规上企业的22.94%，已经成为我省实体经济的龙头、经济发展动能的“转换器”。一方面，在推动国企改革和民营经济跨越式发展上具有重要作用。目前，全省上市公司中共有8家中央国有控股企业、26家地方国有控股企业，合计占比57.63%。2014年，陕西煤业在主板上市，不断提升产能转化力度，近5年累计实现净利润473亿元，净资产收益率位居我国煤炭行业上市公司首位。西北有色院在科技成果转化方面积极探索股权激励、资本运作、母体控股的“三位一体”模式，旗下西部材料、西部超导、西安凯立先后进入资本市场，实现了产业与研发的良性互动。另一方面，民营控股上市公司已然成为我省资本市场的生力军，家数占比40.68%，市值占比46.02%。隆基股份是我省民营上市公司跨越式发展的典型，自2012年登陆资本市场以来，公司始终不忘初心、聚焦主业，经过6轮再融资，持续加大研发投入力度，目前市值高达2866.21亿元，已成长为全球最大的单晶硅生产制造商。资本市场是优化存量资源配置重要平台。在我省资本市场发展早期，曲江文旅、烽火电子、广电网络、延长化建等公司通过重组上市，注入优质地方国有资产，焕发了经营活力。近年，随着资本市场改革的持续深入，陕西上市公司市场化并购重组如雨后春笋，国际医学通过出售商业资产，专注医疗健康产业发展；延长石油以增资扩股形式间接收购陕天然气，打通上中下游产业链，进一步增强公司核心竞争力。法士特集团收购秦川机床，加快业务内部整合，释放发展潜能，提升盈利能力。与此同时，推动中小微企业在新三板挂牌融资，解决融资难、融资贵问题。截至目前，新三板挂牌企业达到134家，融资4.53亿元，其中中航富士达在精选层公开发行融资2.39亿元。交易所公司债市场蓬勃兴起，全省共有32家企业发行公司债44只，4家企业发行资产支持证券18只，累计募集资金507.07亿元。

稳健发展，壮大证券期货行业的“陕军”力量

证券期货经营机构是资本市场最主要的中介机构。30年来，陕西证券期货经营机构秉持“秦川牛”精神，扎实进取，稳健经营，规范发展，从最初6家证券期货公司发展到355家证券期货经营机构的集群。目前，陕西有3家证券公司、3家期货公司，数量分别列全国第8位和第9位，证券分支机构309家，期货分支机构40家。近年来，全省证券期货机构资本实力稳步增长，盈利能力大幅提升。西部证券于2012年在深交所上市，为全国40家上市券商之一。截至2020年9月末，3家证券公司总资产862.27亿元，净资产、净资本分别为351.41亿元、303.34亿元，同比增幅均高于全行业平均水平。3家期货公司总资产73.73亿元、净资产17.62亿元、净资本9.87亿元，经营状况持续好转，盈利能力得到提升。在不断做大做强的同时，我省证券期货经营机构积极申请新业务资格，拓展新的利润增长点，客户服务质量不断提高。3家证券公司均为全牌照券商，3家期货公司均为5家期货交易所会员。截至2020年9月末，证券投资者开户数605.68万户，客户资产、证券交易量分别为5969.55亿元、60823.76亿元。期货投资者开户数5.43万户，期货保证金余额25.53亿元，累计代理期货交易额29361.93亿元，代理期货交易量4934.14万手，客户服务覆盖范围不断扩大，综合服务能力稳步提升。党的十八大以来，陕西证券行业服务企业完成股权融资279.01亿元、债券融资5974.07亿元、并购重组交易210.23亿元，有力支持实体经济高质量发展。

勇担使命，主动融入国家脱贫攻坚战略

中央发出打赢脱贫攻坚战的号召以来，陕西资本市场迅速集聚行业力量，精锐尽出，全力开展金融扶贫。柞水县盘龙药业积极利用企业发行上市“绿色通道”政策，于2017年深交所中小板上市，是全国首家深度贫困地区实现上市企业，募集资金2.17亿元，上市后通过指导贫困户建立中药材基地，带动就业800余户，扶贫效果日益显现。安康汉滨区荣泰农业、旬阳县中科纳米，城固县天然谷等企业也先后在新三板挂牌，加快了发展步伐。同时，辖区23家上市公司累计投入21.85亿元资金，建设43个产业帮扶项目，有力带动了当地经济发展。借助行业专业优势，9家期货机构开展“保险+期货”业务累计为农户支持482.3万元保费，涉及我省5.1万吨苹果、3.5万吨玉米等，惠及我省农户和农产品加工存储企业4057户。陕西上市公司协会、陕西证券期货业协会发出倡议，积极开展公益教育扶贫，组织辖区上市公司、证券期货经营机构广泛参与，分别设立“陕西上市公司助力脱贫攻坚慈善信托”“陕西资本市场助力脱贫攻坚慈善信托”，筹措款项399万元，资助全省44个国家级贫困县1330名建档立卡贫困家庭大学生，每人捐助3000元，帮助孩子们减轻家庭负担，顺利圆梦大学。

驱动创新，集聚经济高质量发展的资本要素

资本市场是要素市场化配置重要依托，在促进创新资本形成、优化资源配置和激励企业家精神方面具有独特优势。2009年10月深交所创业板开通，为创新型、成长型创业企业提供了新的融资通道。2009年至2011年之间，我省先后有6家企业在创业板发行上市。2018年11月，习近平总书记宣布在上交所设立科创板并试点注册制，中国资本市场吹响了全面深化改革、高质量发展的冲锋号。西部超导、铂力特成功跻身科创板首批25家公司行列，也是其中仅有的中西部地区企业，为全省科技创新企业对接资本市场加快发展起到了示范作用。延安三达膜紧随其后，不仅成为陕北地区首家IPO上市企业，也对革命老区改善产业和经济结构形成了积极影响。今年以来，瑞联新材克服疫情影响，成功在科创板上市，全省科创板公司达到4家，另有在审企业3家，辅导备案企业8家，梯队上市格局逐步显现，为陕西资本市场实现弯道超车奠定了坚实基础。此外，创业板注册制改革启动后，我省美畅股份成为西部地区首家改革后创业板上市公司，也是全省第12家创业板公司，另有5家在审企业，5家辅导备案企业，企业上市步伐进一步提速。另外，私募基金注重追求长期价值投资，是推动创新发展的源源活水。截至2020年10月末，陕西辖区登记私募基金管理人259家，备案私募基金590只，管理规模1036亿元。辖区存续的股权创投类基金投资我省中小企业、高新技术企业、初创科技型企业401家，集中于信息技术服务、半导体、电子设备、航天航空等59个行业领域，投资额共计132.19亿元，在培育我省优质上市资源及高成长型企业方面发挥了重要作用。

强化监管，让广大投资者有更多的幸福感获得感

作为陕西资本市场“守夜人”，陕西证监局坚持依法治市、依法监管，对辖区资本市场中的财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为始终保持“零容忍”，不断强化监管执法，对资本市场乱象敢于亮剑、绝不姑息。2000年以来，共办理调查案件93起。2013年至今，对15起案件、58个当事人作出行政处罚，罚没款金额累计1730.49万元，向公安机关移送涉嫌犯罪案件5起，对违法违规行为形成强有力震慑，有力地维护了广大中小投资者合法权益。30年来，陕西证监局始终做广大投资者的“知心人”，在中小投资者教育、提升投资者回报、投资者纠纷解决等方面积极作为，取得明显成效。每年“3˙15”金融消费者权益保护日、“3˙20”投资者教育进高校宣传日、“5˙15”全国投资者保护宣传日、金融知识普及月、打非宣传月等实现定期开展，同时，开展资本市场热点问题专项投教活动。坚持投资者教育从娃娃抓起，推动投资者教育纳入国民教育体系。2015年以来，逐步建立完善实体投教基地，目前已有1家国家级、4家省级实体投教基地正式运行，累计服务社会公众2.3万人次，投资者教育逐步实现常态化、品牌化、专业化。我们思投资者之所想，急投资者之所盼，多措并举督导具备分红条件的上市公司主动积极回报投资者。2015至2019年度辖区公司累计实现现金分红290亿元，2019年度就有34家公司累计分红91.37亿元，陕鼓动力、航发动力、陕天然气、宝钛股份、陕国投A、中航电测等一批公司连续10年进行现金分红，陕西煤业连续4年分红总额达119.71亿元，使投资者有更多的获得感。针对投资者遇到的困难和问题，我们坚持“把事要解决，打造有温度的投资者服务窗口”的目标，建立完善纠纷多元化解机制，近年累计办理投资者来电来信来访及网络举报4498件，辖区行业调解组织成立以来共成功调解证券期货纠纷64件，帮助投资者获得补偿7367.09万元，促进社会稳定，获得有关方面好评。

党的十九届五中全会从全局高度对我国中长期发展进行了战略擘画，提出了到2035年基本实现社会主义现代化的远景目标，我国将进入新发展阶段。党中央从来没有像今天这样重视资本市场，明确提出资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用。陕西资本市场将在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，坚决贯彻落实陕西省委、省政府及证监会党委决策部署，砥砺前行、顽强奋斗，扎扎实实把自己的事情办好，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和谱写新时代陕西追赶超越新篇章贡献力量。