编者按  过去一年是不同寻常的一年，各行各业面对种种困难，证券行业也不例外，即便在如此充满挑战的环境中，证券公司也坚守初心，秉持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，久久为功，不断通过文化建设来推动高质量发展，助力实体经济发展。本报特别推出东方证券“践行行业文化 促进高质量发展”专题报道，希望通过东方证券的文化建设成果，呈现出金融机构所肩负的文化责任，以及券商可以为实体经济所贡献的文化力量。

行稳方能致远 东方证券以稳健文化助推高质量发展

——东方证券“践行行业文化 促进高质量发展”专题报道（一）

党的二十大报告提出，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。中国证券业协会今年发布的“证券行业荣辱观”也提出，坚持审慎稳健，反对盲目扩张；坚持长期理念，反对急功冒进。作为资本市场的重要参与者和建设者，证券公司不仅在服务实体经济方面发挥着重要作用，也要牢牢秉持行业文化建设的总体要求，行稳致远。构筑稳健的基本盘，牢牢守住发展的底线，是证券公司长远发展的“压舱石”。

2022年，东方证券坚持党的领导，积极学习宣传贯彻党的二十大精神，持续提高公司治理水平，坚守合规风控底线，同时大力推进企业文化、合规文化、风控文化、廉洁文化、行业文化等文化建设工作，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，切切实实贯彻到了公司经营管理的全过程，夯实了公司稳健运营的基石。

坚持党的领导 夯实治理根基

东方证券充分发挥党的领导与现代公司治理双重优势，探索形成了党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局，推进公司发展与文化建设的深度融合，并通过完善公司治理和构建长效激励机制，确保各利益相关者的合法权益，保障公司的稳健经营。

2022年，东方证券积极学习宣传贯彻党的二十大精神，制定《东方证券党委学习宣传党的二十大主题宣传教育活动工作方案》，组织集中学习、研讨交流活动4场；举办“党的二十大精神专题培训班”，开设党的二十大辅导报告网课；开设“学习贯彻党的二十大精神”专栏，发布系列宣传50期，开展“我学我讲二十大”征文演讲比赛等特色活动，生动活泼开展宣传教育；召开党建企业文化工作大会，深入学习宣贯党的二十大精神，并正式发布《企业文化理念手册（2022年）》，以及“凝聚网”、“高质量发展大家谈”、“智慧党建”等三大平台。

为激发组织活力，鼓励员工对公司现状和发展献言建策，东方证券建立了有效的机制，通过“高质量发展大家谈”员工建言平台，完善党委联系基层的常态化沟通机制，吸收员工对公司发展的意见建议，进一步听取广大干部员工对于公司高质量发展的意见建议，汇聚智慧力量，共同推动公司的高质量发展。

在公司治理层面，东方证券2022年系统修订了《公司章程》，进一步发挥党委“把方向、管大局、保落实”的作用，同时修订优化《独立董事制度》《关联交易管理办法》等制度，不断完善公司治理制度体系。这一年，公司开展了公司治理自查工作，制定《公司股权管理细则》，细化股权管理具体工作，并通过月度简报机制、组织董监事参与内外部公司治理相关培训等方式，持续加强公司董监事履职水平，切实提升公司治理效能。

在信息披露方面，东方证券进一步修订《信息披露事务管理办法》《内幕信息知情人登记及保密管理办法》等制度，并强化重大事项报告合规要求，加强信息披露质量控制，完善信息披露体系，提升公司信息披露水平。2022年公司组织编制并发布定期报告4个，发布临时公告近80个。

在投资者关系管理方面，东方证券持续完善平台渠道建设，在业绩发布会、投资者热线、机构路演等基础上，搭建并运营新媒体传播矩阵，及时有效传达公司资讯及公司价值。2022年，公司开展各类路演交流活动共87场，上证E互动解答相关问题85个，投关公众号推送文章25篇，全平台阅读量近30万次。

强化合规风控 打造廉洁文化

东方证券深知，合规经营是券商生存发展不可逾越的底线，风控能力是把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手，廉洁建设是进行自我发展、自我完善的重要途径。

过去一年，东方证券持续强化合规风控管理，筑牢高质量发展底线，保障公司发展行稳致远。2022年，公司进一步推进落实合规风控垂直穿透管理制度及机制体系建设，制定《关于落实合规风控垂直化管控的实施方案》，厘清三道防线权责边界，压实各部门、子公司合规风控管理主体责任，从事前、事中、事后全流程管理维度上强化对子公司垂直化管控。

东方证券紧密跟进外部法律法规及监管规则的最新要求，将具体要求内化到公司内规中，推动各部门、子公司建立相关配套制度，提升集团层面合规风控管理制度体系的健全性和完整性。2022年，公司通过法规传导与入库流程将最新发布的法律法规向各部门、子公司进行新法规宣导共计200余次；根据公司合规风控垂直化管控的要求，修订《合规与风控专员岗管理办法》《合规与风险管理考核与薪酬管理办法》等制度。公司还压实各单位负责人的合规风控主体责任，落实《合规与风险管理责任书》的签署。

与此同时，东方证券落实员工执业行为管理，优化完善信息隔离墙系统相关功能；建立健全配套员工投资行为管理系统，组织开展2022年度员工投资行为申报工作；深化穿透式风险管理，着力管控力度不够的环节及领域，开展风控驻场穿透试点；建设舆情预警系统、优化并表管理系统、打造风险数据集市，加强新产品新业务风险研判及管控，强化风险防范；提升风险化解水平，通过全面加强标准化合规风控检查、存量风险处置及风险出清、完善风险问责机制，积极应对及化解风险。公司重点推动反洗钱内控机制建设，完成洗钱风险自评估工作，制定并公开《反腐败管理声明》，开展廉洁风险防控动态管理工作，动态排查廉洁风险点，评定风险等级，强化防控措施。

东方证券大力推进合规风控文化建设，将丰富的宣导方法创新运用到了合规风控的宣传推广中。公司开展法律法规及监管规定宣导及解读，推进《期货和衍生品法》等13部新法规的宣导、研究及解读，推送重点法规专题解读22期；加强重点监管案例的警示教育，每季度按业务条线全量收集汇总证券行业监管案例，并组织相关人员学习和自查；运用“合规与风险管理”微信公众号等平台扎实推进宣导活动，充分发挥快乐东方APP平台搭建重要法律法规及制度查询平台。

除了合规风控文化，东方证券也高度重视廉洁文化的建设，提出“崇廉尚俭，自律为先”的廉洁文化理念，深入推进思想筑廉、制度固廉、监督促廉、宣教倡廉、队伍助廉的“五廉”行动，打造“清风为伴”廉洁文化品牌，被上海市国资委评为“国企党建文化品牌”。公司开展“知敬畏、存戒惧、守底线”干部纪法教育系列培训，开展“纠四风、树新风”专题培训及考试，针对全体董监事组织开展专项反贪污培训，组织干部队伍集中观看警示教育片，提升纪法底线意识；开展“形势任务和廉洁从业教育”活动，充分发挥基层一线积极性，深入开展“五个一”活动，通过多种新媒体手段，不断提升宣传教育精准度、渗透力。

创新务实并重 建设行业文化

行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基。公司按照行业文化建设十要素要求，扎实推进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念在公司全面落实，将行业文化与公司管理有效融合，持续完善顶层设计、实施路径、制度保障等方面建设。

2022年，东方证券在章程中纳入行业文化最新要求，并加强顶层设计，制定《东方证券行业文化建设规划（2023-2025年）》，并组织制定《东方证券贯彻落实〈进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排〉的行动计划》，持续推进行业文化建设与经营管理深度融合，在定期自评中不断改进完善。

多年来，东方证券秉承守正创新的理念，既通过每年迭代的文化评比项目鼓励公司全员践行行业文化，又不断创新宣导方式，推出了线上城市、云空间等文化宣导新形式，帮助文化的推广和员工的展业。

在文化宣导方面，东方证券不断探索符合新时代需求的宣传方式，运用微信公众号、短视频等新媒体平台进行行业文化的传播，并持续完善“东方悦享城”和“东证空间”，以大家喜闻乐见的形式开展内外部的宣导。公司《开设“线上城市” 打造“云上空间”》的案例入选了中国证券业协会《证券公司文化建设年报（2021）》，这是公司文化建设案例第二年入选年报，在28家被公示的案例中，以紧跟时代脉搏、探索文化理念宣导新形式而“出圈”。

同时，东方证券将行业文化基因内嵌到悦享城的建设中，通过“悦享书屋”、“悦享沙龙”、“悦享影院”、“悦享展厅”，以行业文化资讯、行业文化培训、行业文化宣传学习视频等方式，对内传递文化，强化员工认同。公司还通过沉浸式云端体验平台“东证空间”，设立“行业文化建设”特展馆，全方位对外展现公司行业文化建设成效，将行业文化理念传导给客户。

在文化评比方面，2022年东方证券组织举办第二届“践行十要素 创建好项目”创建评优活动，以“有目标、有举措、有计划、有亮点”为要求，向公司各单位征集特色项目，引导公司各岗位员工将行业文化建设融入日常工作和经营管理中。创建评优项目是公司贯彻落实行业文化“抓两头、带中间”建设方法和“奖优惩劣”关键环节的重要举措，有助于提升公司行业文化建设工作的实效性，发挥行业文化的正向引导和激励作用。

今年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，在推进中国式现代化的伟大进程中，金融机构任重道远、责无旁贷。东方证券将始终坚持金融服务实体经济的根本宗旨，积极开展行业文化建设工作，履行金融国企担当，将自身发展融入国家战略，与新时代同频共振，奋力开启公司高质量发展新征程！（CIS）