交易软件为何发生故障？证监会发问东方财富！新业务资格申请是否受影响？

来源：证券时报网作者：券商中国云中月2023-03-25 00:14

本周二，东方财富交易软件一日多次宕机的事故闹得沸沸扬扬，截至目前，事故的原因与客户投诉处理尚未公布与解决。

3月24日，证监会在对东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见中，提及交易软件故障事件。

证监会称，近日，关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

东方财富交易软件一日多次宕机

就在3月21日，东方财富APP分别在上午、下午出现长时间用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况。“东财崩了”也因此登上微博热搜。

从投资者反馈的情况来看，该APP当日不稳定运行的时间累计长达数小时。直至周二收盘，依然有投资者反映，还是看不到持仓情况。

对于当日东方财富软件崩溃，有不少网友表示，即使恢复了，但没有及时卖出，还是受损了。还有网友在社交网站上表示：“一起组团换个券商吧，累了......”“我就东财一个交易软件，看来要多搞几个交易软件，信誉崩塌就在今天，东财即将失去一大批客户。”更有不少愤怒的股民求拉维权群。

根据证监会2021年6月4日发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

对于引发此事的原因，东方财富董秘办人士在3月21日当天回应媒体称，需要与技术部门确认后再具体回复。

3月21日，东方财富证券在官网披露的系统公告称：“今日我司证券交易系统部分客户登录出现异常，盘中已恢复正常。对此我们深表歉意。若您有任何疑问，请与营业网点或95357联系，我们将全力为您服务。”

信息技术安全乃申请上市证券做市业务资格的基本条件

券商中国记者注意到，《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第三条列出了券商取得上市证券做市交易业务资格的十大准入条件，其中第9条为“公司最近 1年未发生重大及以上级别信息安全事件”。

另外，在此前其他券商取得上市证券做市交易业务资格时，监管也会在批文中特别强调加强信息技术安全管理。要求公司“应当加强信息技术安全管理，采取有效措施保障上市证券做市交易业务相关信息系统安全稳定运行，建立有效应急预案并定期演练，严格防范系统事故。公司应当加强对上市证券做市交易业务的动态风险监测，确保上市证券做市交易业务在公司预定的风险限额内开展。”

近半年内，这已经是东方财富第二次大规模发生故障。2022年11月9日早盘，有不少投资者反映东方财富、同花顺APP等炒股软件曾发生过“崩了”“显示的行情不对”等情况，该话题当时也冲上热搜。异常情况也对部分投资者的交易产生了影响。不过，该故障事后证明由上证所LEVEL-2行情异常引起，波及多家券商。

值得一提的是，2022年5月份，证监会机构部下发了《机构监管情况通报》，针对彼时发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报。证监会分析认为，事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面：

一、个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节；

二、主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；

三、运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制；

四、当前移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域；

五、安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

近期因AI概念再次引发关注

从股价表现看，东方财富本周股价坐了“过山车”。在APP宕机的周二当天，东方财富股价微涨1%，周三则大跌5.85%，而周四、周五则由于AI等主题热度高而接连上涨。整体而言，东方财富股价本周仅微跌0.35%。