天风证券被证监会立案。

11月28日晚间，天风证券公告，11月28日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对天风证券立案。

市场分析人士认为，监管立案或与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联，2022年底该占用资金及利息全部归还。监管立案，或意味着天风证券与多年的历史包袱进行切割。

11月28日，天风证券报收4.83元/股，涨0.42%，今年以来涨幅7.81%，总市值486.6亿元。

被证监会立案

11月28日，天风证券收到证监会《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对该公司立案。

不过，在上述公告中，证监会并未提及何年何月何种案件。回溯过往，天风证券曾在2022年年报等定期报告中，提及被股东当代系资金占用情况。

天风证券曾是湖北省最大民营资本“当代系”旗下重要的金融资产，2023年由湖北省国资委控股的湖北宏泰集团成为控股股东。

早在2023年5月，在天风证券发布2022年年报后不久，就收到了上交所关于其2022年年报信息披露监管的工作函。监管函披露，原持有公司5%以上股份的股东当代科技产业集团股份有限公司及其关联方（以下简称“当代集团”）通过第三方占用公司资金，截至2022年12月31日，上述资金及利息已全部归还。

天风证券回复监管函表示，在自查发现上述资金占用情况后，进一步加强了对关联方交易、资金支付、应收款项、资产安全等方面的管理，提高公司风险防范能力，切实保护公司资产安全。同时，组织董事、监事、高管认真学习领会《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件的要求，坚决杜绝此类事项再次发生。

彼时市场人士预期，立案只是时间问题，如今立案告知书落地，或印证了当时猜想。

11月28日，天风证券表示，目前，该公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

与“当代系”历史问题切割

2023年湖北国资宏泰集团正式控股天风证券，目前持有该公司28.33%股权。原大股东当代集团因债务危机已退出天风证券股东行列，但历史问题始终是悬在天风证券头上的“悬顶之剑”。市场人士分析，此次立案标志着天风证券与当代集团的历史遗留问题切割。

据悉，自2023年湖北宏泰集团实管实控以来，天风证券围绕“四步同进”“四战同打”战略部署重塑内部治理结构，打造公司治理新、布局结构新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新的“六新”天风。

天风证券三季报显示，该公司在第三季度实现营业收入8.9亿元，同比增长43.94%；实现归属于母公司股东的净利润1.22亿元，同比扭亏为盈。该公司前三季度累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；实现归属于母公司股东的净利润1.53亿元，同比扭亏为盈。

对于营业收入增加的原因，天风证券在公告中表示，主要为手续费及佣金净收入和投资收益增加。

排版：刘珺宇

校对：彭其华