在中央金融工作会议“全面加强金融监管、有效防范化解金融风险”的总体要求下，期货行业正面临着深化改革与强化监管的双重考验。2024年数据显示，期货公司接收证监会罚单数量同比激增146.58%，凸显出行业合规建设的紧迫性。国富期货有限公司（以下简称“国富期货”或“公司”）始终牢记“合规是底线，更是生命线”的经营理念，将“合规创造价值”融入发展基因，通过构建全链条合规管理体系，为行业高质量发展提供了可供借鉴的实践样本。

一、完善合规管理体系，夯实长效发展根基

国富期货构建了从组织建设到制度、文化建设三位一体的合规治理架构，实现管理闭环运行。组织建设方面，公司设立独立合规管理部门，整合反洗钱、合规稽核等核心职能，配备具有法律、金融复合背景的专业团队，由首席风险官垂直管理，建立直达决策层的汇报机制。制度建设层面，构建覆盖期货经纪、资管、风险管理等前中后台业务的全流程合规管理制度，建立监管动态响应机制，2024年完成28项制度更新，确保合规标准与监管要求、业务创新同频共振。合规文化建设层面，聚焦“廉洁从业规范”“反洗钱实务操作”“从业人员行为准则”等主题，公司全年在总部、风险管理子公司及各分支机构开展12场专题培训及案例警示教育活动，将制度文本转化为行为指引，推动合规意识真正入脑入心。

二、强化风险防控机制，织密业务安全网络

科学合理的组织架构与决策机制是全面风险管理的基石。公司以“风险管理三道防线”理论为指导，通过明确董事会、高级管理人员、各部门、分支机构及子公司的风险管理职责分工，搭建起前中后台协同联动的立体化风控体系。高管层下设风险管理委员会每季度审议全口径风险指标，针对极端行情压力测试、客户穿仓风险处置等专项议题开展深度研讨。

在制度建设上，制定了一套完善的期货风险管理制度和流程，涵盖了风险识别、评估、监控和处置的各个环节，确保风险防控工作的系统性和有效性。技术赋能方面，持续加大信息技术投入，2024年重点强化系统安全建设与功能完善，通过提升交易系统稳定性与安全性为风险防控提供科技支撑。在交易者适当性管理环节，公司严格按照“适当的产品销售给适当的交易者”原则销售产品或者提供服务，针对高风险等级、大额损益等重点客户群体开展专项回访，通过风险提示与理念传导，切实增强客户风险管理能力，从源头上筑牢风险防线。

三、聚焦交易者权益保护，构建信任共赢生态

公司始终将交易者权益保护放在重要位置，着力构建诚信共赢的服务生态。公司不断完善客户服务体系，为客户提供涵盖开户、交易、咨询等全方位的服务，建立快速响应机制提升客户问题解决效率，提升客户满意度。在交易者教育方面，2024年，公司以“全国防范非法证券期货基金宣传月”“金融教育宣传月”等为契机，创新开展9场主题教育活动，多渠道普及期货知识、提示交易风险，引导交易者树立理性交易理念。

在投诉管理上，公司严格遵循监管要求，结合业务实际制定投诉处理管理办法，明确从受理到反馈的全流程规范。投诉处理专员根据问题类别快速定位责任部门，通过定向核查与限时反馈机制确保客户诉求得到高效响应。针对推诿或处理不当的情况，严格落实内部问责机制，倒逼服务质量提升。为畅通沟通渠道，公司官网、营业场所等平台均公示投诉热线与处理流程，形成透明化服务窗口。2024年通过系统梳理投诉处理节点、优化跨部门协作流程，投诉办结时效进一步提升，客户满意度显著提高。

四、主动拥抱监管，共筑行业健康生态

在期货市场“五位一体”监管体系下，国富期货积极落实监管要求、主动与各监管部门保持紧密联系，严格履行监管信息报送义务，确保报送内容的及时性、准确性和完整性；全力配合、协助监管部门的各项检查和调研工作，以专业态度接受监管指导。同时，公司自觉接受社会监督，在上海市期货同业公会指导下，连续十年发布《社会责任报告》，积极听取社会各界的意见和建议，并将其作为改进工作、提升服务水平的重要参考，不断优化自身业务流程和服务质量，与各方共同营造健康良好的行业发展生态。

国富期货通过在合规管理、风险防控、交易者保护以及监管协同等方面的持续努力，以合规文化为引领，在复杂多变的金融市场中实现稳健发展。未来，国富期货将继续恪守合规经营理念，持续优化管理机制与服务品质，与行业同仁携手推进期货市场健康发展，为服务实体经济、促进金融业繁荣稳定作出更大贡献。（CIS）

校对：祝甜婷