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个别公司债券项目合规内控把关不严，西南证券被证监会责令改正
来源：证券时报网作者：许盈2025-02-14 21:39

证券时报券中社讯，2月14日，证监会对西南证券采取责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。


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