【导读】国都证券原总经理杨江权违法持股被罚，国都证券被出具警示函

中国基金报记者晨曦

又有券商高管因违法持股被罚！

1月3日，北京证监局公布的行政处罚决定书显示，国都证券原总经理杨江权违法持有“成大生物”8万股股票，被北京证监局处以15万元的罚款。

同期，因对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全、对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位等问题，国都证券被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

从业期间违法持股

亏损百万仍遭罚款

经北京证监局查明，自2020年8月起，杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务。截至2024年11月14日，其仍为国都证券员工，系证券公司从业人员。

2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.9万元。

北京证监局指出，杨江权上述持有股票的行为违反《证券法》第四十条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。

注：《证券法》第四十条规定证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

公开信息显示，杨江权出生于1973年4月，博士研究生学历。杨江权曾在西南证券、西证股权投资等机构工作多年，金融从业经验丰富。2020年5月，杨江权在国都创业投资有限责任公司任董事长、总经理。国都创投为国都证券旗下开展私募基金管理业务的子公司。

2020年8月，国都证券发布高级管理人员任命公告，聘任杨江权为公司副总经理。2022年5月，国都证券董事会聘任杨江权为公司总经理。

2024年10月，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其进行立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。杨江权向国都证券董事会递交辞职报告，自2024年10月22日起，辞职生效。国都证券称，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响。

国都证券被出具警示函

监管严查从业人员炒股

对于国都证券的“看管不力”，北京证监局一同开出“罚单”。

北京证监局指出，国都证券对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全；对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

此前，因廉洁从业内控问题国都证券被北京证监局“点名”。2024年4月，北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施。

经查，国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效、对责任人事后追责不到位等问题。杨江权作为时任国都证券总经理，也被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会称，将完善制度机制，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制。

2024年以来，监管继续严查证券从业人员违法持有股票行为，曾有多家券商高管被罚。例如，2024年12月，中泰证券原总经理毕玉国等4人因存在违规买卖证券行为，被证监会开出罚单。此外，证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对行业起到震慑作用。‍‍‍

校对：乔伊

制作：舰长

编辑：格林

审核：许闻