申万宏源证券广东分公司

本文从理论和实践两个层面，探讨以党的建设理论引领证券行业合规文化建设的重要意义和必要性，总结申万宏源证券有限公司广东分公司近年来的实践做法，为证券行业推进合规文化建设，推动金融高质量发展提供借鉴和启发。

一、党建引领合规文化建设的重要意义

（一）确保正确方向

党的建设是确保企业和社会组织沿着正确方向前进的根本保证。通过党建引领合规文化建设，可以确保企业在追求经济效益的同时，始终遵循国家法律法规、社会公德和职业道德，坚守底线思维，不触碰法律红线，确保企业的长远发展与社会责任的平衡。

（二）强化组织保障

党组织在企业中发挥着政治核心作用，通过加强党的建设，能够建立健全的合规管理体系和风险防范机制，为合规文化的建设提供坚强的组织保障。党组织能够引导企业建立健全合规制度，加强合规教育培训，提升全员合规意识，形成上下一心、共同维护合规的良好氛围。

（三）提升员工素质

党建引领下的合规文化建设，注重培养员工的法治观念、诚信意识和职业道德。通过组织学习党的理论、政策法规和企业规章制度，提升员工的思想政治素质和业务能力，使员工在工作中自觉遵守法律法规和企业规章制度，形成良好的职业操守和道德风尚。

（四）促进企业健康发展

合规是企业稳健发展的基石。党建引领下的合规文化建设，有助于企业构建完善的内部控制体系，有效防范和化解各类风险，提升企业的市场竞争力和可持续发展能力。同时，合规文化的建设也有助于提升企业的品牌形象和社会声誉，为企业的长远发展奠定坚实基础。

（五）增强社会责任感

党建引领下的合规文化建设，强调企业在追求经济效益的同时，要积极履行社会责任，关注环境保护、公益事业和员工福利等方面。通过加强合规管理，企业能够更好地遵守国家法律法规和社会公德，积极参与社会公益事业，为构建和谐社会贡献力量。

二、党建引领合规文化建设的必要性

（一）党的全面领导是合规文化建设的根本保证

1.政治方向保证。

党的领导制度是我国的根本领导制度，党中央牢牢把握金融事业发展和前进的方向，统一领导金融支持社会主义现代化建设的工作，确保金融工作始终沿着正确的政治方向前进。

2.制度优势转化。

党的全面领导不仅体现在宏观层面的战略决策上，还体现在中观层面的金融机构党组织建设和微观层面的公司治理中。通过党的领导与公司法人治理的一体化嵌入机制，把“党管金融”贯彻落实于法人治理和转型发展之中，为金融高质量发展时刻校准航向。

（二）高质量党建促进高质量合规文化建设

1.强化政治建设。

加强政治建设，引导金融系统切实提高政治站位，胸怀“国之大者”。这要求金融机构将服务实体经济作为根本宗旨和落脚点，聚焦支持科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业等经济社会发展的重点领域和薄弱环节。

2.深化思想建设。

通过加强思想建设，提高金融从业人员的政治素养和道德水平，为合规文化建设奠定坚实的思想基础。

3.加强作风和纪律建设。

把严守党的政治纪律和政治规矩放在突出位置，着力抓好“四风”纠治，严防享乐主义、奢靡之风反弹回潮。同时，加强对金融反腐的监督检查，坚决整治干扰金融市场秩序的行为，营造风清气正的金融环境。

三、广东分公司党建引领合规文化建设实践

广东分公司始终坚持党建引领，紧抓合规文化，始终将“合规”作为分公司和员工成长的基石，坚持“稳字当头、稳中求进”工作总基调，提高政治站位，树立大局观念，认清形势、找准定位、主动作为，压实在新形势下强化监管和推动分公司高质量发展的重点工作，扎实推进内控体系建设、合规管理、监督检查、案件防控、违规问责等工作，不断提升内控管理水平。

（一）以案为鉴，坚守合规底线

广东分公司高度重视风险案例研究，深刻剖析案件发生原因，做到警钟长鸣。

1.强化合规风险意识。

要强化对营业部负责人的监督管理的手段和方法，建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。要发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全体干部员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清，反程序操作等现象。

2.建立合规防控体系。

各部门、各业务线应有明晰的操作流程和风险提示以及对应的措施和方法，要采取识别、监测、控制等手段有效规避。

3.制定监督长效机制。

检查应注重实效，提高科技手段在检查中的运用。建立“三线”的检查体系，一是前、后台业务操作的自我检查，及时整改职责体系；二是业务部门对前、后台业务的监督、检查、指导、帮促整改的体系；三是专职稽查检查部门履职体系的进一步完善。

4.优化合规队伍建设。

合规人员既要具有较强的专业素质，又要具有较强的个人素质，相应的技术资格和业务能力的人员应充实到合规经营管理队伍中，应建立合规人员独立履行职责的独立性保障机制，提高合规队伍的专业化水平。

（二）同心合力，书写合规管理“新篇章”

2020年以来，广东分公司领导班子亲自安排部署，通过压实对营业部负责人的主体责任，提升合规人员的履职能力，强化全体员工的日常警醒，自上而下形成严密监管机制，有效构建分公司合规廉洁的工作环境。

1.提升合规管理，构筑风险管理堡垒。

（1）健全内控机制，提升管理成效。广东分公司通过压实对营业部负责人的主体责任，提升合规人员的履职能力，健全考核和问责机制，自上而下形成严密监管工作环境。一是分别建立营业部负责人、合规人员、员工合规考核机制，加强正向激励引导和反向惩戒约束作用，执行营业部负责人合规履职与合规管理双重考核，营业部合规考核与合规人员履职能力评价挂钩。二是合规人员实现分公司垂直管理，合规管理全流程，合规队伍“持证上岗”，合规履职量化考核，提高管理有效性；开展合规人员竞聘上岗、定期轮岗，结合年度考核、业务考试、上岗面试、演讲等因素，对辖区合规人员进行综合排名，根据排名轮岗；坚持实行“坐下来交流”，每月组织工作交流会，每半年组织工作会议，充分发挥合规人员的积极性和专业性。三是合规考核与干部员工问责管理同实施，共落实，突出问题针对性处理，如制定《广东分公司规范员工执业行为管理办法》，规定若辖区员工发生违规情况，要及时进行通报批评、给予处罚，起到震慑作用，同时分公司设立问责委员会，建立《问责管理工作细则》，严明底线纪律，有案必查，违纪必究。

（2）夯实合规管理，强化整改成效。广东分公司领导班子亲自统筹，通过开展“营业部自查+分公司核查+审计整改跟踪检查”闭环机制，严格进行各项业务的合规监控，做好针对性预防措施。一是启动每年全辖合规风险排查机制，在分公司范围排查分支机构在经营管理上的薄弱环节，查漏补缺，举一反三，落实整改。同时结合监管处罚案例，深挖潜在风险防患于未然。二是强化营销人员、经纪人监督管理，制定广东分公司“四个定期核查”机制，防止出现同机操作、代客理财情况发生。三是扎实推进反洗钱工作的开展，辖区人行分类评级全辖得到提升，分类评级均跃升至B级。深入领会人行的通知精神，制定《广东分公司反洗钱工作要求及宣传活动的工作方案》，扎实做好客户身份识别工作，全面落实1号令新规。

（3）关注员工想法，绷紧思想防线。广东分公司致力提升提高员工思想素质，落实干部任前合规谈话，新员工合规培训，关注员工想法。一是全面落实干部任前合规谈话，开展新任营业部班子成员的一对一合规谈话。二是常态化开展新员工合规培训，通过营业部、分公司多层培训，增强员工依法合规执业的理念。三是“党建+业务+合规”督导同落实，深入基层开展调研督导，与员工面对面交流，准确掌握辖内员工思想动态。

（4）建立特色培训，共筑合规底线。广东分公司建立特色培训机制，共建全员合规意识。每周一分钟合规小课堂，每月或每季度定期开展合规培训和反洗钱培训，每半年组织一次合规警示大会，每年2次全员合规测试机制，形成每周、每月、每季、每半年的轮动合规学习机制，同时借助刊物加强与监管的沟通方式，刊物得到证监局、人行的认可。

2.落实监管规定，创建广分合规品牌。

（1）注重监管沟通，创建合规亮点。广东分公司以“请过来、走出去”的方式，持续加强与监管部门的交流。比如，在“股东来了”活动中广东分公司取得了标兵奖优异成绩；在2021年广东辖区广播电视证券节目监测工作中受到广东证监局通报表扬；参与广东证券业协会组织“百家机构庆百年，我为群众办实事”活动获得表扬；投教活动多次获得广东证券业刊物的刊登，合规文化建设案例征集获印发并加分；主动组建“反洗钱知识进校园”宣教团队、参选人行宣教竞选、制作自创反洗钱漫画走进校园等工作均获得人行、公司的推广。

（2）践行投教保护，落实普法宣传。广东分公司通过多渠道、多层次形式开展投资者保护宣传活动，联合上交所、深交所、广州私募基金业协会、申万投教基地、申万研究所、基金公司等内外部单位联合开展投资者教育专题活动，结合广东广播电视台股市频道、声叻平台等加大媒体对投资者教育的传播；通过走进上市公司、校园、社区、商圈、外部机构等开展“反洗钱、防诈骗、防范非法集资、防范非法证券期货业务，读懂上市公司”等系列专题活动。

四、结论与建议

党建引领合规文化建设是推动金融高质量发展的有效途径，申万宏源证券有限公司广东分公司作为国企金融机构应坚持以党的建设为引领，深化法治合规文化建设，不断提升依法合规经营能力。

（一）强管理之能

突出“关键少数”引领推动作用，深入推进各营业部“管业务必须管合规”责任制落实。发挥经理层“谋经营、抓落实、强管理”的核心功能，促进合规管理与业务管理深度融合。建议公司定期对营业部负责人开展专题培训，让经理层真正理解合规管理要求、认同合规工作价值和践行合规管理标准。

（二）建规范之章

做好外规内化、内规优化的常态化工作。动态跟踪掌握与证券行业高度相关的法律法规、监管规定、行业准则等外部制度的最新变化，并根据公司的制度制定结合分公司实际的合规管理制度。建议公司系统组织学习正确解读内外部制度的相关规定和精神，深入研究、准确分析外部制度变化对公司经营管理活动的影响，及时调整内部制度的有关规定，以确保外部合规要求合理融入内部制度，做到“以规筑堤”。

（三）强队伍之基

明确各营业部的职责边界，营业部经理、合规人员发挥合规管理组织领导和统筹协调作用，重点提升合规队伍的专业性及独立性，组织合规管理人员参与业务培训，通过融入具体业务活动实战提升。建议公司增加合规管理员准入硬性要求，完善考核、问责机制，设立合规专员的能力级别与分级标准，定期调整能力级别，以高标准倒逼高能力。

（四）行监管之实

发挥合规考核评价指挥棒作用，以考核促合规。明确考核标准，责随人走，对认真负责、表现突出的，及时给予奖励和表彰；对不履责、失职渎职的，严肃追究责任，对违规行为“零容忍”。建议公司加大对监督、检查手段方式方法的指导，提高科技手段在检查中的运用。

（五）建文化之壤

落实领导干部带头学法、懂规、遵纪、守制，建立广东分公司电子书架，动态更新法律法规、监管政策要求、市场行业动态，行业典型违法违规案例，以供员工随学随看。建议公司搜集在公司审计、巡察中发现的违规案例，建立合规事件案例数据库，紧扣员工岗位职责进行案例警示教育，针对日常咨询多、容易出差错、集中度高的问题或难点，定期为员工答疑解惑。

（六）借智能之力

1.建议公司利用信息系统建立合规法规库，自动更新导入法律法规、监管规定等外部制度，与公司规章制度、合规管理主体职能建立联系，精准识别外规内化的融入情况，并在外规发生变化的时候，提醒相关责任部门及时开展内规修订，增强制度针对性与实效性，促进制度迭代升级，夯实合规管理基础。

2.建议公司借助信息系统建立合规风险库，动态更新收录同行业面临的处罚、案件等数据信息，结合公司实际形成合规风险点嵌入业务流程，打通合规风险识别、评估、应对、监督检查流程，并对合规承诺、检查整改、举报处理等工作进行整合，形成量化监测风险的仪表盘，将合规管理贯穿决策、执行和监督全流程，促进科技手段为合规管理赋能。

党建引领合规文化建设是推动金融高质量发展的必由之路。金融机构必须始终坚持和加强党的全面领导，坚定不移全面从严治党，通过党建引领推动合规文化建设不断向纵深发展。只有这样，才能确保金融机构在复杂多变的国内外金融环境中稳健前行，为全面建设社会主义现代化国家贡献更大的力量。

校对：冉燕青