【导读】证监会核准广发证券上市证券做市交易业务资格

中国基金报记者 曹雯璟

近日，证监会发布公告称，核准广发证券上市证券做市交易业务资格。这是今年以来第三家获此业务资格的券商，此前两家分别是国元证券及财信证券。

广发证券表示，获得上市证券做市交易资格后，公司将继续加大做市交易等资本中介型业务投入，利用稳定的做市交易系统，为中国市场的做市业务发展贡献力量。

证监会核准广发证券上市证券做市交易业务资格

近日，证监会网站发布《关于核准广发证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》。

证监会表示，广发证券《关于申请上市证券做市交易业务资格并开展科创板股票做市交易业务的函》（广发证〔2024〕2号）、《广发证券开展上市证券做市交易业务范围的说明》及相关文件收悉。根据有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司上市证券做市交易业务资格。

二、你公司应当为上市证券做市交易业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

三、你公司应当根据本批复修改公司章程，并向公司住所地证监局报备所修改条款。

四、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。你公司应当自换领营业执照之日起15日内，向我会申请换发经营证券期货业务许可证。你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证前，不得经营上市证券做市交易业务。

五、你公司应当加强信息技术安全管理，采取有效措施保障上市证券做市交易业务相关信息系统安全稳定运行，建立有效应急预案并定期演练，严格防范系统事故。你公司应当加强对上市证券做市交易业务的动态风险监测，确保上市证券做市交易业务在公司预定的风险限额内开展。业务开展过程中如遇重大问题，须及时报告我会及公司住所地证监局。

广发证券表示，获得上市证券做市交易资格后，公司将继续加大做市交易等资本中介型业务投入，利用稳定的做市交易系统，为中国市场的做市业务发展贡献力量。公司将积极开展做市交易业务，为市场投资者提供流动性支持，降低交易成本，提高市场定价效率，助力减少市场剧烈波动，满足市场投资者的投资需求。

据了解，广发证券于去年10月申请上市证券做市业务资格，今年10月25日，广发证券申请上市证券做市业务资格获得证监会的反馈意见，从反馈意见到获批间隔时间不到1个月。

广发证券2023年年报显示，公司通过做市商服务，维持市场的流动性，减少市场剧烈波动，提高定价效率，并满足公众投资者的投资需求。截至2023年12月末，广发证券为48家新三板企业提供做市服务。截至2024年6月末，广发证券为47家新三板企业提供做市服务。

北交所做市商已扩容至20家

做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。2023年做市制度上线以来，全年运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。

根据北交所官网信息，目前北交所已经从事做市业务的做市商有17家，包括中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券等。

截至11月24日，做市数量排名前三的券商分别是国金证券、中信证券和国投证券，做市数量分别为60只、54只和51只。

今年7月，国元证券公告表示，已获得证监会做市业务资格的批复。据悉，国元证券获得的是科创板以及北交所的做市资格。

今年8月，证监会发布公告称，核准财信证券上市证券做市交易业务资格的批复，核准其上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格。

加上近日获批的广发证券，北交所做市商已经扩容至20家。

除了广发、国元、财信证券获批复，今年以来，还有包括光大证券、首创证券、上海证券和开源证券等券商在申请做市业务资格时获得证监会反馈意见。