证券时报券中社讯，近日，由广州市委金融办指导，广州投顾产业链投资公司（以下简称“广顾投”）、广州投资顾问学院、广发信德投资管理有限公司、粤开资本投资有限公司联合主办的“广顾投2024年度研讨会”在广州成功举行。广州市委金融办市管一级调研员王德昌，以及数十家证券、资管、银行、独立投顾及金融科技等投顾产业链上下游的机构代表出席研讨会。会议由广顾投总经理胡杨坤主持，围绕“赋能投顾产业链，助力买方投顾转型”主题，共同探讨财富管理在买方投顾转型中的机遇挑战、AI时代下投顾的赋能路径以及精细化运营等议题。

王德昌表示，在广州培育投顾业态，具备特有的资源禀赋和财富土壤条件。去年以来，广州积极抢占投顾业态发展先机，会同广东证监局制定广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路，推动设立投顾学院、投顾研究院、广州投顾产业链投资有限公司三家主体，创造了投顾行业发展历史上的三个第一，率先出台全国首个支持投顾业态发展的地方政策性文件《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（简称“投顾十条”）。他强调，投资顾问业务需强化以客户为中心的理念，落实金融工作的政治性、人民性，以更好地满足人民群众多元化的金融需求。

广顾投由广发证券、粤开证券、万联证券和盈米基金联合发起设立，是国内第一家专注投顾生态塑造的母基金，致力于成为投顾产业链上下游各类服务机构集群发展的“业态孵化器”。广顾投董事长、盈米基金CEO肖雯表示，广顾投成立一年来，先后落地广州广发信德广顾投创业投资基金合伙企业（有限合伙）和广州粤开投顾产业链创业投资基金合伙企业（有限合伙）两只投顾产业链子基金，主要聚焦于投顾产业链上下游相关企业，包括独立投顾团队、投顾服务商以及与金融科技企业等。

买方投顾是基于了解客户风险偏好和资金用途的前提下，为客户做好资金规划和资产配置，提供专业建议和陪伴服务，帮助客户实现长期的财务目标。在投顾服务的过程中，如何科学、准确地评测客户的风险承受能力，以及账户持仓是否和客户的风险承受能力及投资目标相匹配，如何做好KYC仍是顾问服务环节中具有挑战性的一环。

晨星（中国）产品总监杨涛表示，在KYC环节的关键是剥离风险感知因素，准确测量稳定的风险容忍度，并通过投资者教育纠正风险感知扭曲，从而实现投资者风险画像更加精准，让投资者在市场的变动中不反复摇摆，投资行为得到有效改善。基于投资者的精细化风险画像和KYP产品风险评价的匹配，可以让顾问更好地帮助客户优化投资组合，实现自身的投资目标。