证监会出手!一上市公司高管被立案
来源:上海证券报作者:夏子航2024-10-16 15:56

最新公告显示,因涉嫌内幕交易,宇晶股份一高管遭立案调查。

据宇晶股份10月16日公告,公司收到副总经理朱浩宇通知,其于近日收到中国证监会出具的《立案告知书》,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对朱浩宇因涉嫌内幕交易予以立案。

宇晶股份公告称,本次立案调查事项系针对朱浩宇个人交易其他公司股票的调查,不涉及公司股票交易。

宇晶股份同时表示,目前公司各项生产经营活动均正常有序开展。公司将持续关注上述事项的进展情况。

履历显示,朱浩宇生于1979年10月,2003年6月至2003年10月,任职于交通银行湖南分行公司业务处;2003年10月至2009年11月,任湖南鸿仪投资有限责任公司资金部副经理;2009年11月至2021年10月,任海通证券股份有限公司湖南分公司融资部总经理;2021年11月15日至今,任宇晶股份副总经理;2023年3月至今,任鸿晖新能源(安徽)有限公司监事。

值得一提的是,“鸿仪系”曾在湖南布局形成一个庞大的体系,控制数家上市公司。2004年后,“鸿仪系”旗下上市公司卷入巨额担保、大股东占用大量资金等问题被曝出,“鸿仪系”逐步分崩离析。

工商登记显示,鸿晖新能源(安徽)有限公司成立于2023年3月,为宇晶股份、华民股份、安徽华晟新能源科技股份有限公司、安迅(深圳)半导体技术有限公司四方合资企业。

《中华人民共和国证券法》第一百九十一条显示,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

今年4月,新“国九条”提出,依法从严打击以市值管理为名的操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

8月,北京市第三中级人民法院召开证券期货犯罪审判情况新闻通报会。据介绍,该院共受理证券类刑事案件47件。其中,内幕交易、泄露内幕信息案42件,占全部受理案件的89.36%。

就在9月下旬,湖南证监局披露了一则行政处罚信息,时任某上市公司董秘伙同大学同学进行内幕交易,获利2万余元。对于这一内幕交易行为,湖南证监局决定,没收其违法所得20144.74元,并处以200万元罚款。

数据显示,今年1月至9月,监管部门已开出63张内幕交易相关罚单,涉及违规主体包括75名自然人及1家公司,罚没金额从百万元至亿元不等。

责任编辑: 冉超
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