券商中国
陈铭
2024-10-09 15:38
证券时报网讯,据香港证监会,新湖国际期货(香港)有限公司(下称“新湖”)因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款900万元。
香港证监会亦暂时吊销新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威(男)的牌照,为期九个月,由2024年10月8日起至2025年7月7日止,原因是新湖的缺失乃归咎于倪威在关键时间内没有履行其作为新湖负责人员兼高级管理人员的职责。
校对:彭其华