精准买入，及时套现！这名散户内幕交易被“没一罚三”

来源：中新经纬2024-08-26 15:21

（原标题：V观财报｜精准买入，及时套现！这名散户内幕交易被“没一罚三”）

因内幕交易炼石航空，谢英毅被没收违法所得128.73万元，罚款386.20万元，罚款为违法所得的三倍。

8月26日，四川证监局网站发布的行政处罚决定书显示，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，该局对谢英毅涉嫌内幕交易炼石航空科技股份有限公司(以下简称炼石航空，涉案期间炼石航空股票简称为*ST炼石)股票行为进行了立案调查。经查明，谢英毅存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成及公开过程

2022年7月12日四川发展(控股)有限责任公司(以下简称四川发展)、四川发展航空产业投资集团有限公司(以下简称航投集团，四川发展全资子公司)、炼石航空以及相关证券公司、相关证券服务机构的人员召开会议，四川发展与炼石航空达成初步交易意向，同时就尽职调查工作进行了讨论并形成一致意见。

2022年7月至2023年3月期间，炼石航空向航投集团定向增发股份事项相关工作处于持续推进中。

2023年3月1日炼石航空副总经理田某和四川发展资本市场部副总经理刘某某在四川富润企业重组投资有限责任公司(以下简称四川富润，持有炼石航空6.41%股份)子公司四川诚富私募基金管理有限公司总经理张某某的办公室，告诉张某某因炼石航空定增项目为资本运作事项，按有关部门的要求需四川富润提供相关材料。

2023年3月3日张某某与四川发展、相关证券公司通过电话会议讨论四川富润参与炼石航空定增的可行性。

2023年3月16日四川发展党委会、总经理办公会和董事会审议同意了炼石航空改革脱困方案。

2023年3月21日四川发展、航投集团、炼石航空以及相关证券公司、相关证券服务机构的人员召开会议，研究现阶段重点关注事项及待解决的问题。

2023年4月21日刘某某微信让张某某提醒四川富润要对炼石航空定增事项做好保密工作。

2023年4月24日四川发展董事会战略与投资委员会同意将定增控股收购炼石航空方案提交四川发展董事会审议。

2023年5月5日刘某某微信告知张某某“*ST炼石”股票近期会因定增事项停牌。

2023年5月8日晚，炼石航空发布《关于筹划控制权变更的停牌公告》称，炼石航空拟筹划向特定对象发行不超过201484817股股票，即不超过发行前公司总股本的30%，若该交易最终达成，将会导致炼石航空控股股东及实际控制人发生变更；“*ST炼石”股票将于次日停牌。

2023年5月10日晚，炼石航空发布《公司控股股东、实际控制人拟发生变更暨复牌的提示性公告》。次日“*ST炼石”股票复牌。

综上，2023年5月8日晚炼石航空《关于筹划控制权变更的停牌公告》所披露的事项，属于《证券法》第八十条第二款第(八)项和第(九)项所列之重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2022年7月12日至2023年5月8日。依据《证券法》第五十一条第(四)项规定，张某某属于内幕信息知情人，其知悉时间不晚于2023年3月1日。

二、谢英毅与张某某在内幕信息敏感期内联络情况

谢英毅与张某某均为四川富润所属企业的员工，分别在同一办公楼的15楼与14楼办公，偶尔会一起吃饭或打球。2023年3月1日至5月8日期间(即张某某知悉内幕信息之日至内幕信息公开之日)两人存在手机通话和微信联络的情形，其中在2023年3月21日的微信聊天内容中涉及“*ST炼石”股票事项。

三、谢英毅在内幕信息敏感期内交易“*ST炼石”股票

“谢英毅”证券账户和“唐某某”证券账户分别于2001年2月13日和2007年3月30日开立于万和证券成都建设西街营业部。

谢英毅和唐某某两人系夫妻关系，“谢英毅”证券账户和“唐某某”证券账户内的资产为夫妻共同财产。

谢英毅利用“谢英毅”证券账户和“唐某某”证券账户在2023年3月23日至5月5日期间买入“*ST炼石”股票1356700股，买入金额8652299元，卖出385800股，卖出金额2505754元；在2023年5月15日卖出970900股，卖出金额7446803元；实际获利1287328.67元。

相关交易行为存在几乎清仓卖出其他股票筹集资金和新转入资金，交易金额明显放大，交易风格发生明显变化，买入意愿强烈以及在2023年5月11日复牌后的第三个交易日内清仓卖出“*ST炼石”股票等明显异常情形。谢英毅对此不能作出合理解释。

上述违法事实，有炼石航空相关公告和文件、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水、相关人员询问笔录、通讯聊天记录等证据证明，足以认定。

四川证监局指出，谢英毅的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，四川证监局决定，对谢英毅没收违法所得1287328.67元，并处以3861986.01元罚款。