上交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
来源:证券时报网作者:陈勇洲2024-04-30 19:31

证券时报网讯,据上交所网站消息,上交所发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理(2024年修订)》,并自发布之日起施行。本次修订后的《受理指引》共14条,相比之前增加1条。主要修订内容如下:一是对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理,压实中介机构责任。明确保荐人应当就申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”是否存在《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》所列口碑声誉的重大负面情形、发行人报告期三年内是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见,并纳入申报文件范围。二是明确保荐人、独立财务顾问撤回申请的相关安排。明确本所作出受理或者不予受理的决定前,发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问要求撤回申请或者撤销保荐的,应当提交撤回申请文件并说明撤回理由。

校对:彭其华

责任编辑: 孙孝熙
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