北证资讯
钟恬
2024-08-31 18:29
2月28日晚间,中国金融期货交易所(下称“中金所”)宣布对上海维万私募基金管理有限公司(下称“上海维万”)及其实控人进行纪律处分。
原因是,上海维万未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易。
据调查,上海维万管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间,上海维万及其实控人采用高频交易方式,在股指期货多个品种上超交易限额交易,情节严重,构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度,超限交易”的违规行为,获取违规盈利893.48万元。
根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定,中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评,对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓12个月,没收违规所得893.48万元,并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。
据了解,近期中金所全面加强对市场交易行为的监测,持续加大盘中异常处置力度,抓早抓小紧盯风险苗头,将风险隐患消除于未萌,落实“零容忍”,严厉打击各种违规交易行为。
“相关自律监管措施的实施,是中金所履行市场一线监管职责,从严打击市场违法违规行为,维护市场交易秩序的具体体现。”证监会表示,接下来将始终坚持严的监管主基调,指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动,对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管,依法依规严厉打击市场违法违规行为。证监会表示,将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神,全面加强监管,切实保障市场平稳健康运行。
基金业协会网站信息显示,上海维万成立于2016年,注册资本1000万元,实控人为张旺。