1月29日，北交所、全国股转公司发布2023年度证券公司执业质量评价结果。这一评价结果反映了证券公司在服务中小企业和创新型企业方面的差异化表现。

整体来看，2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档。其中，一档合计20家证券公司，二档合计40家证券公司，三档合计20家证券公司，四档合计21家证券公司。从综合得分来看，头部券商表现突出，中信证券、申万宏源、中信建投位列前三。

20家券商获一档评价

在101家证券公司中，共有20家获评一档，分别是：中信证券、申万宏源、中信建投、东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券、东北证券、中金公司、华泰证券、开源证券、海通证券、国信证券、银河证券、长江证券、平安证券、东方证券、招商证券、广发证券。

从评价结果来看，大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。同时，一批中小特色券商也持续深耕发力，表现优异。

具体来看，专业质量得分、合规质量扣分以及专项加分分值三项构成了券商执业质量综合得分，从综合得分结果来看，头部券商排名前列，中信证券、申万宏源、中信建投排前三，分别获得151.12分、149.96分、141.71分。

在专业质量得分方面，中小券商表现突出。其中，开源证券以52.78分排名第一，东吴证券以37.28分排名第四，中泰证券、国投证券、东北证券等也跻身前十。

北交所表示，目前券商执业质量进一步改善，2023年合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%，券商合规质量扣分连续三年呈现下降态势。此外，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。

券商参与北交所积极性不断提高

自去年“深改19条”推出以来，北交所市场热度持续攀升，证券公司参与北交所、新三板业务的积极性不断提升。

北交所表示，2023年证券公司持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。

其中，头部券商持续加码北交所业务。2023年12月，中信建投公告称，子公司中信建投投资将与北京金控集团旗下金财基金、金控资本以及其他机构联合设立北京金建北交股权基金合伙企业（有限合伙）（暂定名），以支持北交所高质量建设，其中中信建投投资出资占比为35%。

同月，中金公司开通北交所股票做市交易业务权限，正式成为北交所第16家做市商。记者了解到，北交所做市商队伍将持续扩容，至少已有10家券商向北交所提交了做市商申请，不少券商正在积极准备中。

展望后市，机构人士表示，随着政策的不断落地，2024年北交所的发展将会步入快车道。开源证券北交所研究中心总经理诸海滨表示，随着北交所平稳运行，各项举措的逐步落实，市场活力得到激发，改革效应初步显现，无论是创新型中小企业、中介机构还是各类投资者，都有望迎来北交所投资的新机遇。