香港证监会重磅发布“香港投资者标识符制度”
来源:中国基金报作者:郭玟君2022-12-13 12:42
(原标题:香港证监会重磅发布!)

12月12日,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)公布,香港证券市场的投资者标识符制度(以下简称“香港投资者标识符制度”)将于2023年3月20日推出。这标志着“港股实名制”正式开启。

香港投资者标识符制度推出后,所有投资者的交易指令均将有唯一编码。中介人须尽快取得客户同意,以符合证监会的规定及相关的数据私隐法例。而不同意的投资者,在2023年3月20日之后,将只能卖出持有的证券,不得在香港联合交易所有限公司(香港联交所)买入证券。

香港证监会行政总裁:制度是香港证券市场的重要里程碑

证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“推出投资者标识符制度将会是香港证券市场的一个重要里程碑。该制度让我们能够适时和有效地进行监察,从而促进市场廉洁稳健和提升投资者信心,这些都是香港作为世界级国际金融中心的重要支柱。”

在香港投资者标识符制度下,相关持牌法团及注册机构将须为其每名客户编配券商客户编码,并将券商客户编码附加于其客户的证券交易指令。它们亦将须就在联交所发出证券交易指令或进行须向联交所作出汇报的非自动对盘交易的客户,向联交所的数据数据库提交有关识别信息(即客户的名称及身分证明文件数据)。

另外,相关持牌法团及注册机构亦须根据场外证券交易汇报制度,就在联交所上市的普通股及房地产投资信托基金的相关场外证券交易,以及实体股票证书的存放或提取,向证监会汇报相关资料。

香港投资者标识符制度及场外证券交易汇报制度预期最早分别于2022年第四季后期及2023年第二季后期实施,但仍视乎系统测试及演练情况而定。

投资者若不同意“实名制”将不得在联交所买入证券

继于2021年8月就建议实施香港投资者标识符制度发表咨询总结文件后,香港证监会透过进行三次问卷调查,一直密切监察市场的准备情况。调查结果显示,为实施该制度所作的准备取得重大进展,但部分中介人可能需要更多时间向个人客户就在香港投资者标识符制度下收集、储存、处理和使用个人资料取得所需同意,以及更新客户的识别数据。基于上述情况,香港证监会决定于2023年3月20日推出香港投资者标识符制度。

中介人须取得客户同意,以符合香港证监会的规定及相关的数据私隐法例,包括《个人资料(私隐)条例》。香港证监会谨此提醒投资者尽快就其中介人所提出的相关要求作出响应。在香港投资者标识符制度实施后,如投资者不提供所需同意,则只可出售现时持有的证券,而不得在香港联交所买入证券。有关香港投资者标识符制度的详情,投资者可参阅证监会专题网页的“投资者信息”一栏。

责任编辑: 冉超
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