*ST金洲(000587)11月13日晚间公告，公司于11月11日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。目前，该公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，公司股票将于11月14日起被叠加实施退市风险警示。

11月14日，*ST金洲呈现出跌停走势。至全天收盘时止，*ST金洲报于1.29元，下跌0.07元，跌幅为5.15%。

据*ST金洲公告，中国证监会查明，*ST金洲涉嫌违法的事实主要包括公司、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏。2017年、2018年年度报告存在虚假记载，2016年至2018年年度报告存在重大遗漏。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，中国证监会拟决定对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对相关责任人给予警告并处以数额不等的罚款。

另外，朱要文作为*ST金洲实际控制人、时任董事长，组织、参与、实施了2017年和2018年虚增利息收入，2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项，知悉2017年度虚增咨询服务收入等事项，在涉案违法活动中起主要作用，涉及金额特别巨大，违法情节特别严重。依据相关法律规定，中国证监会拟决定对朱要文采取终身市场禁入措施。

汪洋、崔亿栋作为丰汇租赁的高级管理人员，拟被采取10年市场禁入措施。杨彪作为*ST金洲慈航时任财务总监，拟被采取5年市场禁入措施。

据*ST金洲公告，该公司目前正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此《告知书》为依据，最终结果以中国证监会出具的正式决定书为准。

不过，如果*ST金洲2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负，进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负。根据相关规定，公司股票可能触及重大违法强制退市情形。否则，公司股票可能不触及重大违法强制退市情形。

值得一提的是，*ST金洲2022年10月14日披露的《2022年半年报问询函的回复公告》显示，该公司子公司金洲（厦门）黄金资产管理有限公司于2021年12月将其持有的厦门海峡黄金珠宝产业园有限公司11.51%股权转让给周大生珠宝股份有限公司，交易作价3506万元，占公司最近一期经审计净资产的10.38%。*ST金洲未就该笔交易及时履行审议程序和信息披露义务，直至2022年11月2日才补充履行董事会审议程序及信息披露义务，并提交股东大会审议。这样的行为已经违反了深交所的相关规定，为此深交所在11月8日向*ST金洲下发了监管函。

广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，根据最高人民法院新司法解释规定及《告知书》、相关公告等材料，受损投资者可以向虚假陈述行为人ST金洲等相关责任人索赔，索赔条件暂定为：一、在2015年6月1日至2021年9月17日期间买入*ST金洲，并且在2021年9月18日后卖出或继续持有股票的受损投资者；二、在2021年12月1日至2022年11月1日期间买入*ST金洲，并且在2022年11月2日后卖出或继续持有股票的受损投资者。最终索赔条件由法院生效判决确定。