沪深交易所修订发布ETF风险管理指引
来源:证券时报网作者:张淑贤 吴少龙2025-07-05 08:02

证券时报记者 张淑贤 吴少龙

昨日,沪深交易所修订发布ETF风险管理指引。这是贯彻落实中国证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》,强化ETF风险管理,更好保护投资者合法权益的重要举措。

近年来,ETF市场快速发展,在满足投资者财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。

结合当前指数化投资发展趋势和监管实践,沪深交易所均对10余年前发布的风险管理指引进行修订,修订内容包括:一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求,要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理,审慎设置申购赎回清单重要参数,完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求,要求会员完善管理制度和流程,做好客户分类管理,加强客户ETF交易行为监测及风险管理。

沪深交易所均表示,下一步将按照中国证监会统一部署,紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线,加强ETF自律监管,持续研究优化ETF制度机制,推动ETF市场高质量发展。

责任编辑: 刘少叙
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