近日，中国基金报记者从券商处了解到，中国证券业协会（以下简称中证协）日前向证券公司下发《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订征求意见稿）》，并面向行业征求意见。

这是2022年4月发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》后, 中证协在规范证券公司文化建设方面的做出的重要调整。

廉洁从业成为考核与晋升的必考项

中证协表示，为贯彻落实中央金融工作会议、党的二十届三中全会精神及新“国九条”有关要求，引导行业强化党建引领、提升政治意识、加强廉洁从业管理、防范奢靡炫富等行业乱象，进一步做好证券公司文化建设实践评估工作，证券业协会结合监管要求及行业文化建设重点工作，在充分开展行业调研的基础上和保持《证券公司文化建设实践评估指标》总体稳定的前提下，对评估指标进行了修订。

修订意见稿显示，本次修订内容主要包括六方面，一是强化党建和政治引领；二是强化廉洁从业管理；三是鼓励券商更好发挥智库作用并积极发声；四是引导券商防范重大负面事件；五是调降相关事项的加分权重；六是其他调整事项。

其中，券商人士对“廉洁从业”一项颇为关注。

据了解，2024年4月，中证协也曾就文化建设评估向券商征求意见。彼时，加强廉洁从业监管力度是最大变化之一。

在2025年的修订意见稿中，强化廉洁从业管理被单独列为一项，明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容的公司可加分，此项最高可加0.3分，在全部可加分项中占比超1/10。

与此同时，此番调整新增另一条“廉洁从业”相关内容：在“公司组织全员文化宣导活动”重点关注事项中突出廉洁文化建设要求，明确评估年度证券公司面向全体员工开展的宣导活动中，必须包含一项廉洁文化宣导活动，方可符合重点关注事项要求。

实际上，近年来，证券公司各类廉洁从业建设力度均在明显加强。除了内部举办廉洁从业相关培训、教育警示大会之外，还包括差旅标准下调。“就是大领导出差也要按照报备的时间往返，不能无故停留或是更改行程。” 某头部券商PR告诉记者。

新增首席经济学家加分项，重点防奢靡、防炫富

此番文化建设实践评估指标调整中，重视首席经济学家正面发声作用，是另一看点。

为了引导券商首席经济学家积极作为，更好发挥智库作用，本次修订还鼓励券商加强理论研究，扩大发表理论研究的期刊范围。

值得关注的是，本次修订意见稿中，还新增了一项关于证券公司重大负面事件的专项扣分指标——对于评估年度证券公司在合规、风控、声誉、 廉洁从业、职业道德等方面存在重大负面事件、造成严重影响的，予以专项扣分；对发生奢靡、炫富等声誉风险事件，造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的从重扣分。

值得注意的是，此项扣分最高可达1分，在证券公司文化建设7类扣分指标中位列榜首。除此之外，最高可扣1分的仅有一项——薪酬激励过于激进，未能体现建立长期激励机制和稳健薪酬制度。

不过，自从2021年6月份首次开展券商文化建设实践评估工作以来，中证协在推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化、建立行业文化建设激励约束机制等方面颇有成效。

从2023年度券商文化建设评级来看，参与评估的106家券商中，最终评级为A类的券商共计11家，较2022年减少1家，其中AA级5家，A级6家；B类共计34家，其中BB级10家，B级24家；C类公司共计61家，其中CC级36家，C级25家。