作者：江海证券有限公司 程鑫

诚信是资本市场稳健运行的基石，也是金融行业特别是证券行业的生命线。证券公司作为资本市场的“看门人”和重要经营主体，诚信是建立良好声誉、赢得竞争优势的关键保障。近年来，江海证券始终秉持“担当、诚信、专业、合规”的企业文化理念，将诚信融入公司经营发展全过程，积极促进诚信建设与公司战略深度融合、协同发展。

“1+2+N”体系引领诚信文化建设

为推进诚信制度化管理，江海证券构建“1+2+N”框架体系，将诚信理念融入公司核心价值观与经营理念，夯实诚信文化建设基础，促进公司持续稳健发展。

（一）明确管理目标，奠定诚信发展基石

江海证券制定诚信从业管理总目标，旨在通过明确各层级诚信从业管理职责，建立健全的诚信从业管理制度，增强工作人员诚信从业意识，实现对公司诚信从业风险的有效监督、识别、防范和处置，稳步提升公司及工作人员诚信从业水平。围绕这一管理目标，江海证券自上而下积极响应，有序开展诚信建设工作，强化协同，防范风险，提升经营管理水平。

（二）搭建内外渠道，升级诚信治理模式

江海证券构建诚信管理内外结合的双渠道模式，深度融合内部治理与外部合作，形成立体化、全覆盖的诚信网络。对内，明确各部门在诚信建设中的职责，通过梳理优化内部管理流程，完善考核及监督机制，形成相互支持、相互监督的良好氛围；对外，建立与客户诚信状况相挂钩的服务管理机制，对客户的诚信进行记录与评估，深化对客户及合作对象诚信情况的了解，将其作为业务往来的重要考量因素，树立诚信经营的良好形象，助力公司在激烈的市场竞争中突出重围。

（三）制定系列制度，规范诚信行为准则

江海证券制定N项制度规则，以《江海证券有限公司诚信管理办法》为核心，配套发布细则及专项制度，将诚信理念嵌入《执业声誉管理办法》中，明确员工在业务活动中应遵循的法律法规和行业准则，实现诚信制度化、规范化与精细化管理，有力驱动公司诚信体系逐步升级与优化。

“四位一体”模式强化诚信管理链条

江海证券通过“四位一体”的管理模式，将诚信融入人员管理的各个环节，从人员聘用、培训培养、监督考核及选聘晋升全链条推进，实现诚信责任与义务的精准落实与持续深化。

（一）以诚信为招聘准绳，牢筑人才防线

坚持将诚信作为人员招聘的首要筛选条件，持续优化选人用人机制。制定全面且严格的聘用标准，将“诚信+声誉”信息纳入入职审查流程，要求全体拟聘人员提供诚信信息报告及执业声誉信息报告，作为人员聘用的关键依据，严把人员入口关，全方位评估拟聘人员的专业素质及诚信状况，打造业务精湛、诚信为先的人才队伍。

（二）以诚信为培训重点，提升核心素养

将诚信理念深度融入日常培训体系，定期开展诚信教育活动，持续提升员工的诚信意识。采用多元化的宣导模式，营造积极向上、充满活力的诚信从业氛围。

公司依托“劝学堂”平台，开展丰富的线上培训课程，内容涵盖诚信理念、职业道德、法律法规等，促进员工全面认识诚信责任与义务。不定期组织线下培训活动，形式不限于专题讲座、研讨会、案例分析等，通过面对面交流互动，深化员工对诚信重要性的理解。不定期举办知识竞赛、主题征文等活动，丰富宣导形式，营造学习氛围，促使员工恪守诚信原则。

（三）以诚信为考核标尺，衡量品德业绩

运用“监督+考核”的双向管理模式，确保对员工执业行为的全方位、无死角监督与考核，有效评估员工在执业过程中的诚信表现。

监督方面，建立完善的内部监督体系，包括定期审计、合规检查、风险控制等，及时识别、评估和解决潜在的诚信风险，保证员工在执业过程中严格遵守行业法律法规和公司规章制度。提供匿名举报渠道，鼓励员工相互监督，对违反诚信原则的行为及时举报，相关部门对举报事项及时调查核实、严肃处理，以维护公司诚信文化与形象。

考核方面，建立与诚信状况相挂钩的考量机制，完善内部对员工诚信情况的考核评价体系，将诚信作为重要考评指标，增加相应指标权重。在月度、年度绩效考核中，依据诚信评估结果对员工进行打分，对表现优异的员工给予奖励，对违反诚信原则的员工进行严肃处理，进而形成正向激励与负面警示的良性循环，增强员工自我规范、自我约束的主动性。

（四）以诚信为选聘准则，保障人才质量

将诚信评估与干部选聘、晋升及薪酬体系紧密关联，强化诚信文化的内部渗透力和影响力。明确将诚信作为干部选聘、人员晋升的重要考评依据，严把人员聘任关、晋升关，若有违反诚信原则的行为或记录，实行“一票否决”，彰显“诚信为基”的核心价值观，持续提升员工的诚信素养，选拔培养忠诚干净担当的高素质人才队伍。

江海证券将继续坚持从战略高度坚定推进诚信建设工作，自觉对标行业要求，深化诚信体系建设，探索并优化诚信管理机制，规范化、精细化内部诚信治理，将诚信作为公司文化建设的有力支撑，以文化建设筑牢公司高质量发展，为营造公平、透明、诚信的金融市场环境贡献力量。

校对：姚远