廉洁从业是投行业务的执业底线，也是赢得市场和客户信任的基石。中德证券依托合资券商的资源禀赋，以廉洁从业文化建设为抓手，持续推动中国特色金融文化在投行业务中的管理实践。

一、凝聚共识，夯实廉洁根基

中德证券积极践行“五要五不”的中国特色金融文化，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，在充分汲取母公司山西证券“以义制利”文化精髓的同时，积极借鉴外方股东德意志银行先进的管理经验和风控理念，确立了公司“卓越、慧中、厚德、致远”的文化理念和核心价值观。其中，“厚德”代表了公司坚守合规底线、遵守廉洁诚信义务的责任，“致远”代表了公司稳健经营、持续发展的愿景，这都体现了公司对廉洁文化建设工作的战略部署。

公司将廉洁从业管理目标纳入公司章程，明确董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任、监事会承担监督责任、总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，并将廉洁从业管理纳入公司高级管理人员绩效考核体系。公司要求各级负责人充分了解和落实各项廉洁从业要求，并在各自职责范围内承担相应的廉洁从业管理责任；要求全体员工严格遵守法律规范、社会公德和职业道德，公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信，不直接或者间接输送或者谋取不正当利益。公司对违反廉洁从业规定的任何行为均持零容忍的态度，坚决抵制任何形式的不正当行为。

公司通过构建全方位的廉洁从业管理体系、引入先进的风险评估工具、实施严格的内部监督和考核机制，以及开展全方位多层次的职业道德培训和警示教育，将廉洁合规意识刻入企业文化基因。

二、综合施策，筑牢廉洁防线 

中德证券将廉洁文化建设工作融入党风廉政建设与企业经营管理之中，按照公司文化建设的路线图及行动计划，在行动上见真章、求实效，在“抓常”与“长抓”上下功夫，用文化的力量引领方向、凝聚力量，为公司高质量差异化发展注入新动能、提供新支撑。

中德证券主动开展系统化的廉洁风险专项梳理工作，围绕投资银行业务中承揽、立项、尽职调查、销售发行、持续督导等关键节点的展业特点，以及合规管理、财务管理、采购管理、人事管理、第三方聘请等重要事项的工作内容，对可能发生的廉洁风险点逐一梳理，形成了风险大类、风险细项、风险场景等不同维度和层次的廉洁从业风险清单。同时，通过定量与定性分析相结合的标准，根据廉洁风险发生的概率及危害性等因素，确定风险等级，逐步实现科学、系统的廉洁风险评估。

公司持续优化廉洁从业事前防范、事中管控和事后追责机制，将其纳入覆盖全业务线和全产品周期的全面风险管理体系，从制度规范、流程管控、职责分离、绩效考核、抽查督导、宣传教育等各方面汇总了针对各项风险场景的管控措施，实现了廉洁风险防控效率与效果的双提升。

三、多元赋能，健全廉洁机制

开展投资银行业务需要面对复杂的利益交错和日益翻新的各种诱惑，严峻的形势要求证券公司不仅要有紧贴业务实际、与时俱进的廉洁风险管控措施，还要大力弘扬廉洁文化，培育全员主动合规的意识，推动廉洁文化理念内化于心、外化于行。

中德证券组织内控部门成立了专门的“全面注册制廉洁从业实务研究课题组”，针对投资银行业务中的廉洁从业风险识别、员工执业行为管理、绩效薪酬追索扣回等难点进行系统研究，并于中国证券业协会主办的《中国证券》上发表题为《全面注册制下投资银行廉洁从业实务难点研究》的阶段性研究成果。

未来，中德证券将进一步开展在智慧投行和信息化建设方面的探索与创新，积极引入先进技术手段，构筑数据平台，推动文化理念与数字技术的结合，加大科技对业务的支持和赋能，在客户管理、业务流程管理、合规风控管理中逐步增加系统辅助与控制的模块，丰富工作手段、提高工作效率、防范工作风险，做到看得清、管得住。

中德证券在廉洁从业文化建设的一系列有力举措，不仅是对当前行业挑战的积极回应，更是对公司健康发展的深远布局。公司将持续推进廉洁文化建设，以清正之风，筑牢金融安全防线；以廉洁之力，助推企业行稳致远。（CIS）

校对：刘星莹