【导读】涉及证券投顾业务相关违规行为，中证协、交易商协会纷纷采取措施

中国基金报记者 含章

近日，中证协发布公告显示，张某某、吕某某因在参加“证券投顾业务”科目测试中出现违规行为，遭到中证协“点名”并处罚。

此外，近日，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会表示，将视情况采取进一步自律措施。

因科目考试出现违规行为

两名从业人员遭罚

近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定。

根据公告，张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试，在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。

中证协认为，上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

中证协表示，考虑到张某某所在机构已因此对其采取降级、扣发奖金等内部问责措施，根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九、四十八条等相关规定，中证协决定对张某某采取认定十八个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入我会执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

此外，在同一场考试中，吕某某也因同一原因受到处罚。

中证协表示，考虑到吕某某所在机构已因此对其采取解除劳动合同的内部问责措施，根据相关规定，中证协决定对吕颜辰采取认定十二个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

交易商协会约谈主要证券公司

督促其投顾业务规范经营

近日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布公告称，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。

交易商协会表示，为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。

交易商协会指出，下一步，将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序。

近年来，伴随着券商投顾业务蓬勃发展，也出现了部分违规现象，不少券商机构因此受罚。

比如，今年6月，山东证监局披露3张罚单，中泰证券及两名从业人员被采取出具警示函措施。罚单指出两项违规，一是个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下，私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为；二是个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。

同月，深圳证监局也披露公告称，安信证券（现国投证券）员工因违规投顾展业而被罚。公告显示，在未担任投资顾问岗的情况下，该司涉事员工向投资者提供证券投资建议。同时，在向投资者提供期货投资建议时，该员工与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。

今年4月，北京证监局对中金公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施，理由是该机构存在自营和投顾账户间发生交易等违规行为。

编辑：乔伊

审核：木鱼