【导读】伯嘉基金被罚停业1年 董事长被“拉黑”3年

中国基金报记者 王建蔷 天心

基金代销领域的严监管仍在持续。

湖北证监局日前公布的处罚信息显示，武汉市伯嘉基金销售有限公司（以下简称伯嘉基金）因违规停业一年，董事长江翔被禁业三年。此前，多家公募已终止了和伯嘉基金的基金代销合作。

被罚停业1年‍

董事长被“拉黑”3年

湖北证监局披露的两份罚单显示，对基金代销机构伯嘉基金及其时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取行政监管措施。

其中，伯嘉基金被暂停办理相关业务12个月。处罚信息显示，经查，伯嘉基金存在以下违规行为：向监管部门报送的股权信息不真实、不准确、不完整；销售未签订书面销售协议的基金产品；江翔在其他机构担任经营性职务，与其他公司在业务和人员管理上存在混同；高流动性资产净值未达到2000万元。

对于部分违规情况，江翔承担相应的主管责任，因此被认定为不适当人选。自监管措施决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务。

据中基协机构备案信息，伯嘉基金成立于2015年5月，2016年2月备案为独立基金销售机构，拥有23名持证员工，法定代表人为陶捷。

值得一提的是，另据天眼查显示，2024年7月25日，伯嘉基金已改名为武汉佰鲲基金销售有限公司。

因违规股权代持

两名直接责任人最近被罚

事实上，此次并非伯嘉基金及相关人员首次被罚。

湖北证监局前不久披露的监管函显示，经查，2022年10月至2023年1月期间，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。

湖北证监局查明，这些材料均存在“隐瞒”，即未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人。

这一情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定：基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调查，提供的信息、资料应当及时、真实、准确、完整。

为此，湖北证监局对两名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取出具警示函的行政监管措施。

目前代销上千只基金

在此次伯嘉基金被罚之前，多家基金公司已经纷纷宣布与其解约，但也有公司新增其基金代销机构。

2022年四季度至2023年二季度，有过一波基金公司针对伯嘉基金的解约潮。泰达宏利基金（现宏利基金）曾公告表示，决定自2022年10月21日起暂停伯嘉基金办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

紧接着，景顺长城基金也宣布，2022年10月31日起暂停伯嘉基金办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。西部利得基金、华商基金也紧随其后，宣布暂停与伯嘉基金的代销合作。

不久后，基金公司与伯嘉基金的合作关系由“暂停”升级为“终止”。中信建投基金、益民基金、方正富邦基金、中邮创业基金集体表示终止与伯嘉基金的销售合作业务。

与此同时，也有一些基金公司新建立与伯嘉基金的代销关系。例如，据某家公募公告，自2023年9月8日起，本公司新增伯嘉基金为旗下部分基金的销售机构，办理认购、申购、赎回、定期定额投资（以下简称“定投”）和转换等销售业务，并参加伯嘉基金的费率优惠活动。

Wind数据显示，截至目前，改名后的伯嘉基金——武汉佰鲲基金销售有限公司代销基金为1147只，涉及基金公司43家，代销数量在105家独立基金销售机构中位列第66位。

编辑：舰长

审核：木鱼